Quels sont les principes de la FSA

Share

|

Les principes de la FSA pour les entreprises sont les suivantes:

1. Afirm doit mener ses activités avec intégrité.

2. Afirm doit mener ses activités avec la compétence, soin et diligence.

3. L'entreprise doit prendre un soin raisonnable d'organiser et de contrôler ses activités

responsable et efficace, avec des risques adéquate des systèmes de gestion.

4. Afirm doit maintenir des ressources financières adéquates.

5. Afirm doit observer des normes adéquates de conduite du marché.

6. Une entreprise doit tenir dûment compte des intérêts de ses clients et de les traiter équitablement.

7. L'entreprise doit tenir dûment compte des besoins d'information de ses clients et communiquer des informations à eux d'une façon qui soit claire, équitable et non trompeuses.

8. L'entreprise doit gérer les conflits d'intérêts de façon équitable, à la fois entre elle et ses clients et entre un client et un autre client.

9. Une entreprise doit prendre des précautions raisonnables pour s'assurer de l'adéquation de ses avis et décisions discrétionnaires pour tout client qui est en droit de compter sur son jugement.

10. L'entreprise doit assurer une protection adéquate des avoirs de la clientèle quand elle est responsable d'eux.

11. Afirm doit faire face à ses organismes de réglementation d'une manière ouverte et coopérative, et doivent dûment divulguer quoi que ce soit à la FSA trait à l'entreprise dont la FSA peut raisonnablement s'attendre à préavis.

Les principes sont très importants. Y percer des brèches pourrait conduire à une amende, d'un blâme public, ou, dans les cas les plus graves, l'annulation de l'autorisation de l'entreprise (rendant ainsi incapable de continuer l'activité réglementée).